O que é um Compliance Officer?
Um Compliance Officer é um funcionário de uma empresa que assegura que a empresa está em conformidade com os seus requisitos regulamentares e legais externos, bem como com as políticas e estatutos internos. O responsável pela conformidade é normalmente o chefe do departamento de conformidade de uma empresa.
Os responsáveis pela conformidade têm o dever para com o seu empregador de trabalhar com a direcção e o pessoal para identificar e gerir o risco regulamentar. O seu objectivo é assegurar que uma organização dispõe de controlos internos que medem e gerem adequadamente os riscos que enfrenta. Os responsáveis pela conformidade prestam um serviço interno que apoia eficazmente as áreas de negócio no seu dever de cumprir as leis e regulamentos relevantes e os procedimentos internos. O responsável pela conformidade é geralmente o conselho geral da empresa, mas nem sempre.
Key Takeaways
Como funcionam os responsáveis pela conformidade
Um responsável pela conformidade é um funcionário de uma empresa que ajuda essa empresa a manter políticas e procedimentos para se manter dentro do quadro regulamentar de uma indústria. Os deveres de um responsável pela conformidade podem incluir a revisão e o estabelecimento de normas para comunicações externas, exigindo declarações de exoneração de responsabilidade em mensagens de correio electrónico ou examinando instalações para garantir que estas são acessíveis e seguras. Os responsáveis pela conformidade podem também conceber ou actualizar políticas internas para mitigar o risco de a empresa infringir leis e regulamentos e conduzir auditorias internas de procedimentos.
Um responsável pela conformidade deve ter um conhecimento profundo da empresa e uma consciência de onde podem ocorrer possíveis infracções regulamentares. É essencial que o responsável pela conformidade comunique eficazmente os princípios éticos fundamentais da empresa e os regulamentos de conformidade. Os responsáveis pela conformidade organizam sessões regulares de formação para que os funcionários comuniquem as principais alterações e actualizações regulamentares. Isto é particularmente importante num ambiente regulatório acrescido onde as mudanças são constantes. O responsável pela conformidade deve trabalhar com as unidades de negócio e a direcção para assegurar a existência de planos de contingência apropriados que estabeleçam directrizes sobre como responder a uma possível quebra de conformidade.
Na eventualidade de uma quebra de regulamentação, é importante que o responsável pela conformidade disponha de medidas disciplinares adequadas para evitar uma repetição futura. É dever do responsável pela conformidade assegurar a monitorização e revisão contínuas dos procedimentos de conformidade para ajudar a identificar possíveis áreas onde poderiam ser feitas melhorias.
Os responsáveis pela conformidade devem fornecer uma visão objectiva das políticas da empresa. A influência de outros funcionários, incluindo a gerência e os executivos, para ignorar as infracções pode resultar em multas ou sanções significativas que podem levar a perdas financeiras ou mesmo ao encerramento da empresa. As grandes empresas têm tipicamente um Chief Compliance Officer (CCO) para dirigir actividades relacionadas com a conformidade.
Tornar-se um Compliance Officer
Um Compliance Officer requer um conjunto de competências únicas para assegurar que as operações de uma empresa cumprem plenamente os regulamentos e procedimentos. É fundamental que um responsável pela conformidade possua elevados padrões éticos e honestidade, uma vez que este indivíduo é responsável por assegurar a adesão de uma empresa aos regulamentos exigidos.
Os responsáveis pela conformidade analisam continuamente o trabalho dos outros, pelo que é essencial que tenham competências polidas e que trabalhem bem com os colegas. Os responsáveis pela conformidade precisam de ser fiáveis, mostrando empenho e unidade em relação aos regulamentos e procedimentos de uma empresa, e é crucial que o demonstrem aos colegas, liderando pelo exemplo. Os Compliance Officers devem também ter grande atenção aos detalhes. Precisam da capacidade de detectar acções que possam resultar em responsabilidade.
Um cargo como responsável ou gestor de conformidade não é tipicamente considerado como nível de entrada. Os graus de licenciatura são normalmente um requisito mínimo, e alguns empregadores podem procurar graus avançados, como um diploma de Direito ou um mestrado em administração de empresas (MBA), especialmente para se qualificarem para uma posição de nível superior.
Os responsáveis pela conformidade noutros sectores têm a oportunidade de completar o Programa Profissional Certificado de Conformidade e Ética (CCEP) através da Sociedade de Conformidade e Ética Empresarial (SCCE). O CCEP exige a participação num curso intensivo de pré-requisitos juntamente com a aprovação num exame. Cursos de designação e certificação semelhantes estão disponíveis através da Associação de Responsáveis de Ética e Conformidade (ECOA).
De acordo com as estatísticas de 2016 da BLS – os últimos disponíveis a partir desta escrita – os salários anuais das profissões de conformidade variam entre $37.630 e $105.206, e os salários por hora entre $18,09 e $50,61. Um trabalhador com rendimentos mais baixos numa posição de compliance officer tem mais probabilidades de ter uma experiência de trabalho passada mínima ou possuir um diploma não directamente relacionado com a indústria em que trabalha.
Um trabalhador com um rendimento mais elevado tem frequentemente uma posse substancial na sua posição ou obteve diplomas avançados em negócios, contabilidade, direito ou finanças. É claro que aqueles que trabalham numa grande instituição têm mais probabilidades de ter acesso a benefícios marginais que aumentam o pacote total de compensação, com os chefes de conformidade a possuírem os que estão ao nível de outros executivos da C-Suite.