Oficer ds. zgodności

Co to jest oficer ds. zgodności?

Oficer ds. zgodności jest pracownikiem firmy, który zapewnia, że firma jest w zgodzie ze swoimi zewnętrznymi wymogami regulacyjnymi i prawnymi, jak również wewnętrznymi politykami i regulaminami. Chief compliance officer jest zazwyczaj szefem działu compliance w firmie.

Compliance officer ma obowiązek wobec swojego pracodawcy współpracować z zarządem i personelem w celu identyfikacji i zarządzania ryzykiem regulacyjnym. Ich celem jest zapewnienie, że organizacja posiada mechanizmy kontroli wewnętrznej, które odpowiednio mierzą i zarządzają ryzykiem, na które jest narażona. Specjaliści ds. zgodności świadczą usługi wewnętrzne, które skutecznie wspierają obszary biznesowe w ich obowiązku przestrzegania odpowiednich praw i regulacji oraz procedur wewnętrznych. Oficer ds. zgodności jest zazwyczaj radcą prawnym spółki, ale nie zawsze.

Jak pracują oficerowie ds. zgodności

A oficer ds. zgodności jest pracownikiem firmy, który pomaga tej firmie utrzymać politykę i procedury, aby pozostać w branżowych ramach regulacyjnych. Obowiązki specjalisty ds. zgodności mogą obejmować przegląd i ustalanie standardów komunikacji zewnętrznej poprzez wymaganie zastrzeżeń w wiadomościach e-mail lub badanie obiektów w celu zapewnienia, że są one dostępne i bezpieczne. Oficerowie ds. zgodności mogą również projektować lub aktualizować wewnętrzne polityki w celu zmniejszenia ryzyka złamania przez firmę prawa i przepisów oraz prowadzić wewnętrzne audyty procedur.

Oficer ds. zgodności musi mieć gruntowną wiedzę o firmie i świadomość, gdzie może dojść do naruszenia przepisów. Istotne jest, aby specjalista ds. zgodności skutecznie przekazywał kluczowe zasady etyczne firmy i przepisy dotyczące zgodności. Osoby odpowiedzialne za zgodność organizują regularne sesje szkoleniowe dla pracowników, by informować o kluczowych zmianach i aktualizacjach przepisów. Jest to szczególnie ważne w zaostrzonym środowisku regulacyjnym, gdzie zmiany są nieustanne. Oficer ds. zgodności musi współpracować z jednostkami biznesowymi i zarządem, aby zapewnić istnienie odpowiednich planów awaryjnych, które określają wytyczne dotyczące sposobu reagowania na ewentualne naruszenie zgodności.

W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby oficer ds. zgodności dysponował odpowiednimi środkami dyscyplinarnymi, które pozwolą uniknąć powtórzenia się takiego przypadku w przyszłości. Obowiązkiem specjalisty ds. zgodności jest zapewnienie ciągłego monitorowania i przeglądu procedur zgodności, by pomóc w identyfikacji obszarów, w których można wprowadzić ulepszenia.

Od specjalistów ds. zgodności oczekuje się obiektywnego spojrzenia na politykę firmy. Wpływ innych pracowników, w tym kierownictwa i kadry zarządzającej, na przeoczenie naruszeń może skutkować znacznymi grzywnami lub sankcjami, które mogą prowadzić do strat finansowych, a nawet zamknięcia firmy. Większe firmy zazwyczaj zatrudniają dyrektora ds. zgodności (CCO), który kieruje działaniami związanymi ze zgodnością.

Zostanie oficerem ds. zgodności

Oficer ds. zgodności wymaga unikalnego zestawu umiejętności, aby zapewnić pełną zgodność działań firmy z przepisami i procedurami. Niezwykle ważne jest, aby specjalista ds. zgodności posiadał wysokie standardy etyczne i uczciwość, ponieważ osoba ta jest odpowiedzialna za zapewnienie, że firma przestrzega wymaganych przepisów.

Specjaliści ds. zgodności nieustannie oceniają pracę innych, dlatego też istotne jest, aby posiadali oni doskonałe umiejętności pracy z ludźmi i dobrze współpracowali z kolegami. Osoby odpowiedzialne za zgodność z przepisami muszą być wiarygodne, wykazywać zaangażowanie i jedność w odniesieniu do przepisów i procedur firmy, a także wykazywać się tym w stosunku do kolegów, dając im przykład. Osoby odpowiedzialne za zgodność z przepisami muszą również wykazywać się dużą dbałością o szczegóły. Muszą być w stanie zauważyć działania, które mogą skutkować odpowiedzialnością.

Stanowisko oficera zgodności lub menedżera nie jest zwykle uważane za poziom podstawowy. Stopień licencjata jest zwykle minimalnym wymogiem, a niektórzy pracodawcy mogą szukać zaawansowanych stopni, takich jak stopień prawniczy lub magistra administracji biznesowej (MBA), zwłaszcza w celu zakwalifikowania się na stanowisko wyższego szczebla.

Organy ds. zgodności z przepisami w innych sektorach mają możliwość ukończenia programu Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) w ramach Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP wymaga uczestnictwa w intensywnym kursie wstępnym oraz zdania egzaminu. Podobne kursy wyznaczania i certyfikacji są dostępne za pośrednictwem Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).

Zgodnie ze statystykami BLS z 2016 roku – najnowszymi dostępnymi w momencie pisania tego tekstu – roczne wynagrodzenia dla zawodów związanych ze zgodnością wahają się od 37 630 do 105 206 dolarów, a wynagrodzenie godzinowe od 18,09 do 50,61 dolarów. Pracownik o niższych dochodach na stanowisku specjalisty ds. zgodności z przepisami ma najprawdopodobniej minimalne doświadczenie zawodowe lub posiada stopień naukowy niezwiązany bezpośrednio z branżą, w której pracuje.

Pracownik o wyższych dochodach często ma znaczny staż pracy na swoim stanowisku lub zdobył zaawansowane stopnie naukowe w dziedzinie biznesu, księgowości, prawa lub finansów. Oczywiście, osoby pracujące w dużych instytucjach mają większe szanse na dostęp do dodatkowych świadczeń, które zwiększają całkowity pakiet wynagrodzeń, a dyrektor ds. zgodności z przepisami posiada je na równi z innymi dyrektorami C-Suite.