Wat is een Compliance Officer?
Een compliance officer is een werknemer van een bedrijf die ervoor zorgt dat het bedrijf voldoet aan de externe wettelijke en reglementaire vereisten en aan het interne beleid en de statuten. De chief compliance officer staat meestal aan het hoofd van de compliance-afdeling van een bedrijf.
Compliance officers hebben de plicht tegenover hun werkgever om met het management en het personeel samen te werken om regelgevingsrisico’s te identificeren en te beheren. Hun doel is ervoor te zorgen dat een organisatie interne controles heeft die de risico’s waarmee zij wordt geconfronteerd, adequaat meten en beheren. Compliance officers bieden een interne dienst die bedrijfsafdelingen effectief ondersteunt bij hun plicht om de relevante wet- en regelgeving en interne procedures na te leven. De compliance officer is meestal de general counsel van het bedrijf, maar niet altijd.
Key Takeaways
- Een compliance officer is een persoon die ervoor zorgt dat een bedrijf voldoet aan de externe regelgevende en wettelijke vereisten en aan het interne beleid en de statuten.
- Compliance officers hebben de plicht tegenover hun werkgever om samen met het management en het personeel regelgevingsrisico’s vast te stellen en te beheren.
- In het geval van een overtreding van de regelgeving is het belangrijk dat de compliance officer passende disciplinaire maatregelen neemt om herhaling in de toekomst te voorkomen.
Hoe compliance officers werken
Een compliance officer is een werknemer van een bedrijf die dat bedrijf helpt bij het handhaven van beleid en procedures om binnen het regelgevingskader van een bedrijfstak te blijven. De taken van een compliance officer kunnen bestaan uit het beoordelen en vaststellen van normen voor externe communicatie door disclaimers in e-mails verplicht te stellen of door faciliteiten te onderzoeken om ervoor te zorgen dat ze toegankelijk en veilig zijn. Compliance officers kunnen ook intern beleid opstellen of bijwerken om het risico te beperken dat het bedrijf de wet- en regelgeving overtreedt en interne audits van procedures leiden.
Een compliance officer moet een grondige kennis van het bedrijf hebben en zich bewust zijn van waar mogelijke overtredingen van de regelgeving kunnen optreden. Het is essentieel dat de compliance officer de belangrijkste ethische principes van het bedrijf en de nalevingsvoorschriften effectief communiceert. Compliance officers organiseren regelmatig trainingssessies voor werknemers om belangrijke wijzigingen en updates van de regelgeving door te geven. Dit is bijzonder belangrijk in een verscherpte regelgevende omgeving waar veranderingen constant zijn. De compliance officer moet samenwerken met business units en het management om ervoor te zorgen dat er passende noodplannen zijn met richtlijnen over hoe te reageren op een mogelijke schending van de compliance-regels.
In het geval van een schending van de regelgeving is het belangrijk voor de compliance officer om passende disciplinaire maatregelen te nemen om herhaling in de toekomst te voorkomen. Het is de taak van de compliance officer om te zorgen voor een voortdurende controle en herziening van de nalevingsprocedures om mogelijke gebieden te helpen identificeren waar verbeteringen kunnen worden aangebracht.
Van compliance officers wordt verwacht dat zij een objectief beeld geven van het bedrijfsbeleid. Invloed van andere werknemers, met inbegrip van het management en leidinggevenden, om overtredingen over het hoofd te zien, kan resulteren in aanzienlijke boetes of sancties die kunnen leiden tot financieel verlies of zelfs bedrijfssluiting. Grotere bedrijven hebben meestal een chief compliance officer (CCO) die compliance-gerelateerde activiteiten aanstuurt.
Compliance officers spelen een actieve rol bij het beheren van de risico’s van een bedrijf en het terugdringen van financiële criminaliteit.
Compliance officer worden
Een compliance officer vereist unieke vaardigheden om ervoor te zorgen dat de activiteiten van een bedrijf volledig in overeenstemming zijn met de regelgeving en procedures. Het is van cruciaal belang dat een compliance officer hoge ethische normen en eerlijkheid bezit, aangezien deze persoon ervoor verantwoordelijk is dat een bedrijf zich aan de vereiste voorschriften houdt.
Compliance officers beoordelen voortdurend het werk van anderen, en het is dus van essentieel belang dat zij over goede sociale vaardigheden beschikken en goed met collega’s kunnen samenwerken. Compliance officers moeten betrouwbaar zijn en betrokkenheid en eensgezindheid tonen met betrekking tot de voorschriften en procedures van een bedrijf, en het is van cruciaal belang dat zij dit laten zien aan hun collega’s, door het goede voorbeeld te geven. Compliance officers moeten ook een sterk oog voor detail hebben. Ze moeten in staat zijn om acties op te merken die tot aansprakelijkheid kunnen leiden.
Een functie als compliance officer of manager wordt doorgaans niet als instapniveau beschouwd. Een bachelordiploma is normaal gesproken een minimumvereiste, en sommige werkgevers kijken naar geavanceerde diploma’s, zoals een rechtendiploma of een masterdiploma in bedrijfskunde (MBA), vooral om in aanmerking te komen voor een functie op een hoger niveau.
Compliance officers in andere sectoren hebben de mogelijkheid om het Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) te voltooien via de Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Het CCEP vereist deelname aan een intensieve voorbereidende cursus en het met succes afleggen van een examen. Vergelijkbare aanwijzings- en certificeringscursussen zijn beschikbaar via de Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Volgens de statistieken van 2016 van de BLS – de meest recente die op het moment van dit schrijven beschikbaar zijn – variëren de jaarsalarissen voor compliance-beroepen van $ 37.630 tot $ 105.206, en de uurlonen van $ 18,09 tot $ 50,61. Een werknemer met een lager inkomen in een compliance officer-functie heeft meer kans om minimale werkervaring te hebben of een diploma te hebben dat niet direct gerelateerd is aan de industrie waarin hij werkt.
Een werknemer met een hoger inkomen heeft vaak een aanzienlijke anciënniteit in zijn functie of heeft geavanceerde graden behaald in business, accounting, recht of financiën. Natuurlijk hebben degenen die bij een grote instelling werken meer kans op secundaire arbeidsvoorwaarden die het totale beloningspakket verhogen, waarbij chief compliance officers deze op hetzelfde niveau hebben als andere C-Suite executives.