コンプライアンス・オフィサー

コンプライアンス・オフィサーとは？

コンプライアンス・オフィサーとは、企業が外部の規制や法律、社内の方針や内規を遵守していることを確認するための従業員のことです。

コンプライアンス・オフィサーは、経営陣やスタッフと協力して、規制上のリスクを特定し、管理する義務を負っています。 コンプライアンス・オフィサーの目的は、組織が直面するリスクを適切に測定・管理する内部統制を確保することです。 コンプライアンス・オフィサーは、ビジネス・エリアが関連する法律や規制、内部手続きを遵守する義務を効果的にサポートする社内サービスを提供する。

コンプライアンス・オフィサーの仕事内容

コンプライアンス・オフィサーは、企業が業界の規制の枠組み内にとどまるための方針や手続きを維持することを支援する企業の従業員です。 コンプライアンス・オフィサーの職務には、社外とのコミュニケーションについて、電子メールに免責事項を記載することを義務づけたり、アクセス可能で安全な設備を調査するなど、基準を設定することが含まれます。

コンプライアンス・オフィサーは、企業を熟知し、規制違反の可能性がある場所を認識していなければなりません。 また、コンプライアンス・オフィサーは、会社の主要な倫理原則とコンプライアンス規制を効果的に伝えることが不可欠です。 コンプライアンス・オフィサーは、従業員を対象とした定期的なトレーニングセッションを開催し、重要な規制の変更や更新を伝える。 これは、変化が絶えない規制環境の中では特に重要である。 コンプライアンス・オフィサーは、ビジネスユニットや経営陣と協力して、起こりうるコンプライアンス違反にどのように対応するかのガイドラインを定めた適切なコンティンジェンシープランが用意されていることを確認しなければなりません。

規制違反が発生した場合、コンプライアンス・オフィサーは、将来の再発を防ぐために適切な懲戒措置を講じることが重要です。

コンプライアンス・オフィサーは、会社のポリシーに対して客観的な視点を提供することが期待されていますが、そのためには、コンプライアンス手順の継続的な監視と見直しを行うことが必要です。 経営陣や役員を含む他の従業員が違反行為を見過ごすような影響を与えると、多額の罰金や制裁を受け、経済的損失や事業閉鎖につながる可能性があります。