Cos’è un Compliance Officer?
Un responsabile della conformità è un dipendente di un’azienda che assicura che l’azienda sia in conformità con i suoi requisiti normativi e legali esterni, nonché con le politiche interne e gli statuti. Il responsabile della conformità è di solito il capo del dipartimento di conformità di un’azienda.
I responsabili della conformità hanno il dovere verso il loro datore di lavoro di lavorare con la direzione e il personale per identificare e gestire il rischio normativo. Il loro obiettivo è quello di garantire che un’organizzazione abbia controlli interni che misurino e gestiscano adeguatamente i rischi che affronta. I responsabili della conformità forniscono un servizio interno che supporta efficacemente le aree aziendali nel loro dovere di rispettare le leggi e i regolamenti pertinenti e le procedure interne. Il compliance officer è di solito il general counsel dell’azienda, ma non sempre.
Punti chiave
- Un compliance officer è un individuo che assicura che un’azienda rispetti i suoi requisiti normativi e legali esterni, così come le politiche interne e gli statuti.
- I responsabili della conformità hanno il dovere verso il loro datore di lavoro di lavorare con la direzione e il personale per identificare e gestire il rischio normativo.
- Nel caso di una violazione della normativa, è importante che il Compliance Officer abbia in atto misure disciplinari appropriate per evitare che si ripeta in futuro.
Come lavorano i Compliance Officer
Un Compliance Officer è un dipendente di un’azienda che aiuta l’azienda a mantenere politiche e procedure per rimanere all’interno della struttura normativa di un settore. I compiti di un responsabile della conformità possono includere la revisione e la definizione di standard per le comunicazioni esterne, richiedendo disclaimer nelle e-mail o esaminando le strutture per garantire che siano accessibili e sicure. I responsabili della conformità possono anche progettare o aggiornare le politiche interne per mitigare il rischio che l’azienda infranga le leggi e i regolamenti e condurre audit interni delle procedure.
Un responsabile della conformità deve avere una conoscenza approfondita dell’azienda e una consapevolezza di dove possono verificarsi possibili violazioni normative. È essenziale che il responsabile della conformità comunichi efficacemente i principi etici chiave dell’azienda e i regolamenti di conformità. I responsabili della conformità organizzano sessioni di formazione regolari per i dipendenti per comunicare i cambiamenti e gli aggiornamenti normativi chiave. Questo è particolarmente importante in un ambiente normativo elevato dove il cambiamento è costante. Il responsabile della conformità deve lavorare con le unità di business e la direzione per garantire che siano in atto piani di emergenza appropriati che stabiliscano le linee guida su come rispondere a una possibile violazione della conformità. È dovere del responsabile della conformità garantire un monitoraggio e una revisione continui delle procedure di conformità per aiutare a identificare le possibili aree in cui potrebbero essere apportati miglioramenti.
I responsabili della conformità sono tenuti a fornire una visione obiettiva delle politiche aziendali. L’influenza di altri dipendenti, compresi i dirigenti e i manager, per trascurare le infrazioni può portare a multe o sanzioni significative che possono portare a perdite finanziarie o addirittura alla chiusura dell’azienda. Le aziende più grandi di solito hanno un chief compliance officer (CCO) che dirige le attività legate alla compliance.
I compliance officer giocano un ruolo attivo nella gestione del rischio di un’azienda e nella riduzione del crimine finanziario.
Diventare un Compliance Officer
Un compliance officer richiede una serie di competenze uniche per garantire che le operazioni di un’azienda siano pienamente conformi ai regolamenti e alle procedure. E’ fondamentale che un Compliance Officer possieda alti standard etici e onestà, in quanto questo individuo è responsabile di assicurare che un’azienda aderisca ai regolamenti richiesti.
I Compliance Officer controllano continuamente il lavoro degli altri, ed è quindi essenziale che abbiano capacità relazionali raffinate e lavorino bene con i colleghi. I responsabili della conformità devono essere affidabili, mostrando impegno e unità in relazione ai regolamenti e alle procedure di un’azienda, ed è fondamentale che lo dimostrino ai colleghi, dando l’esempio. I responsabili della conformità devono anche avere una forte attenzione ai dettagli. Devono avere la capacità di notare le azioni che possono risultare in responsabilità.
Una posizione come responsabile della conformità o manager non è tipicamente considerata di primo livello. I diplomi di laurea sono normalmente un requisito minimo, e alcuni datori di lavoro possono cercare titoli avanzati, come una laurea in legge o un master in amministrazione aziendale (MBA), specialmente per qualificarsi per una posizione di livello superiore.
I responsabili della conformità in altri settori hanno l’opportunità di completare il Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) attraverso la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Il CCEP richiede la partecipazione a un corso intensivo di prerequisiti e il superamento di un esame. Simili corsi di designazione e certificazione sono disponibili attraverso l’Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Secondo le statistiche del BLS del 2016 – le ultime disponibili al momento di questa scrittura – gli stipendi annuali per le professioni di conformità vanno da 37.630 a 105.206 dollari, e i salari orari da 18,09 a 50,61 dollari. Un lavoratore con un reddito più basso in una posizione di compliance officer è più probabile che abbia un’esperienza lavorativa minima in passato o che abbia una laurea non direttamente collegata all’industria in cui lavora.
Un lavoratore con un reddito più alto spesso ha una notevole permanenza nella sua posizione o ha guadagnato gradi avanzati in affari, contabilità, legge o finanza. Naturalmente, coloro che lavorano in una grande istituzione hanno maggiori probabilità di avere accesso a benefici accessori che aumentano il pacchetto di compensazione totale, con i responsabili della conformità che possiedono quelli alla pari con altri dirigenti della C-Suite.