Was ist ein Compliance Officer?
Ein Compliance Officer ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der sicherstellt, dass das Unternehmen die externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie die internen Richtlinien und Satzungen einhält. Der Chief Compliance Officer ist in der Regel der Leiter der Compliance-Abteilung eines Unternehmens.
Compliance Officer sind ihrem Arbeitgeber gegenüber verpflichtet, mit der Geschäftsführung und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu managen. Ihr Ziel ist es, sicherzustellen, dass eine Organisation über interne Kontrollen verfügt, die die Risiken, denen sie ausgesetzt ist, adäquat messen und steuern. Compliance-Beauftragte bieten eine interne Dienstleistung an, die die Geschäftsbereiche effektiv bei ihrer Pflicht zur Einhaltung der relevanten Gesetze und Vorschriften sowie der internen Verfahren unterstützt. Der Compliance-Beauftragte ist in der Regel der Chefsyndikus des Unternehmens, aber nicht immer.
Key Takeaways
- Ein Compliance-Beauftragter ist eine Person, die sicherstellt, dass ein Unternehmen seine externen behördlichen und gesetzlichen Anforderungen sowie seine internen Richtlinien und Satzungen einhält.
- Compliance-Beauftragte sind ihrem Arbeitgeber gegenüber verpflichtet, mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu managen.
- Im Falle eines Regelverstoßes ist es wichtig, dass der Compliance-Beauftragte geeignete disziplinarische Maßnahmen ergreift, um eine Wiederholung in der Zukunft zu vermeiden.
Wie Compliance-Beauftragte arbeiten
Ein Compliance-Beauftragter ist ein Angestellter eines Unternehmens, der diesem Unternehmen dabei hilft, Richtlinien und Verfahren einzuhalten, um innerhalb des regulatorischen Rahmens einer Branche zu bleiben. Zu den Aufgaben eines Compliance Officers kann es gehören, Standards für die externe Kommunikation zu überprüfen und festzulegen, indem er Haftungsausschlüsse in E-Mails vorschreibt oder Einrichtungen überprüft, um sicherzustellen, dass sie zugänglich und sicher sind. Compliance-Beauftragte können auch interne Richtlinien entwerfen oder aktualisieren, um das Risiko zu mindern, dass das Unternehmen gegen Gesetze und Vorschriften verstößt, und interne Audits von Verfahren leiten.
Ein Compliance-Beauftragter muss das Unternehmen genau kennen und ein Bewusstsein dafür haben, wo mögliche Gesetzesverstöße auftreten können. Es ist wichtig, dass der Compliance-Beauftragte die wichtigsten ethischen Grundsätze und Compliance-Vorschriften des Unternehmens effektiv kommuniziert. Compliance-Beauftragte organisieren regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter, um wichtige Änderungen und Aktualisierungen der Vorschriften zu vermitteln. Dies ist besonders wichtig in einem verschärften regulatorischen Umfeld, in dem ständige Veränderungen zu verzeichnen sind. Der Compliance-Beauftragte muss mit den Geschäftsbereichen und dem Management zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass angemessene Notfallpläne vorhanden sind, die Richtlinien festlegen, wie auf einen möglichen Compliance-Verstoß zu reagieren ist.
Im Falle eines Regelverstoßes ist es wichtig, dass der Compliance-Beauftragte angemessene disziplinarische Maßnahmen ergreift, um eine zukünftige Wiederholung zu vermeiden. Es ist die Pflicht des Compliance-Beauftragten, eine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung der Compliance-Verfahren sicherzustellen, um mögliche Bereiche zu identifizieren, in denen Verbesserungen vorgenommen werden können.
Der Compliance-Beauftragte soll eine objektive Sicht auf die Unternehmensrichtlinien vermitteln. Die Beeinflussung durch andere Mitarbeiter, einschließlich der Geschäftsleitung und Führungskräfte, Verstöße zu übersehen, kann zu erheblichen Geldstrafen oder Sanktionen führen, die finanzielle Verluste oder sogar die Schließung des Unternehmens zur Folge haben können. Größere Unternehmen haben in der Regel einen Chief Compliance Officer (CCO), der die Compliance-bezogenen Aktivitäten leitet.
Compliance Officer spielen eine aktive Rolle beim Risikomanagement eines Unternehmens und bei der Reduzierung von Finanzkriminalität.
Werden Sie Compliance Officer
Ein Compliance Officer benötigt eine einzigartige Qualifikation, um sicherzustellen, dass die Abläufe eines Unternehmens vollständig mit den Vorschriften und Verfahren übereinstimmen. Es ist von entscheidender Bedeutung, dass ein Compliance Officer hohe ethische Standards und Ehrlichkeit besitzt, da diese Person dafür verantwortlich ist, dass ein Unternehmen die erforderlichen Vorschriften einhält.
Compliance Officer überprüfen ständig die Arbeit anderer, daher ist es wichtig, dass sie über ausgefeilte soziale Kompetenz verfügen und gut mit Kollegen zusammenarbeiten. Compliance-Beauftragte müssen zuverlässig sein, Engagement und Einigkeit in Bezug auf die Vorschriften und Verfahren eines Unternehmens zeigen, und es ist entscheidend, dass sie dies den Kollegen vorleben und mit gutem Beispiel vorangehen. Compliance-Beauftragte müssen auch eine hohe Aufmerksamkeit für Details haben. Sie müssen in der Lage sein, Handlungen zu bemerken, die zu einer Haftung führen können.
Eine Position als Compliance Officer oder Manager gilt in der Regel nicht als Einstiegsposition. Ein Bachelor-Abschluss ist in der Regel eine Mindestanforderung, und manche Arbeitgeber verlangen weiterführende Abschlüsse wie einen Jura-Abschluss oder einen Master of Business Administration (MBA), insbesondere um sich für eine höherwertige Position zu qualifizieren.
Compliance-Beauftragte in anderen Branchen haben die Möglichkeit, das Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) der Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) zu absolvieren. Das CCEP erfordert die Teilnahme an einem Intensivkurs sowie das erfolgreiche Bestehen einer Prüfung. Ähnliche Benennungs- und Zertifizierungskurse werden von der Ethics and Compliance Officer Association (ECOA) angeboten.
Nach den BLS-Statistiken von 2016 – die neuesten, die zum Zeitpunkt dieses Artikels verfügbar waren – reichen die Jahresgehälter für Compliance-Berufe von 37.630 bis 105.206 US-Dollar und die Stundenlöhne von 18,09 bis 50,61 US-Dollar. Ein Niedrigverdiener in einer Compliance-Position hat eher minimale Berufserfahrung oder einen Abschluss, der nicht direkt mit der Branche zu tun hat, in der er arbeitet.
Ein Arbeitnehmer mit einem höheren Einkommen hat oft eine längere Betriebszugehörigkeit in seiner Position oder hat einen höheren Abschluss in Wirtschaft, Buchhaltung, Recht oder Finanzen. Natürlich haben diejenigen, die in einer großen Institution arbeiten, mit größerer Wahrscheinlichkeit Zugang zu Zusatzleistungen, die das Gesamtvergütungspaket erhöhen, wobei Chief Compliance Officers diese auf einem Niveau mit anderen C-Suite-Führungskräften besitzen.